「经济」又一“庞氏骗局”落幕！打私募幌子集资20亿，18亿未兑付，1400名投资

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在资本市场上，从来不缺“雷爆”的案例，但打着私募的幌子，以投资的名义非法集资的情况很少，金钟·郭蕊就是这么做的。“庞氏骗局”融资超过21.55亿元，最终有超过18亿元未付，1400名投资者惨不忍睹。

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金钟郭蕊(全称:深圳市金钟郭蕊基金管理有限公司)成立于2011年，注册资本1亿元，实际控制人是秦鹏。2014年6月完成注册后，成为私募股权投资经理。2019年5月22日，一向及时还款的金钟·郭蕊突然发布清算通知，宣布不再还本付息，留下10多亿的资金缺口，顿时引发行业震荡。

2020年7月9日，深圳市人民检察院发布《关于秦鹏涉嫌集资诈骗罪被害人郑明明、殷杰、周凯然等权利义务的通知》，犯罪嫌疑人秦鹏涉嫌集资诈骗，犯罪嫌疑人郑明明、殷杰、周凯然等九人涉嫌非法吸收公众存款，最近被深圳市公安局福田分局移送

根据深圳市人民检察院的通知，调查机关认定，金钟郭蕊在公开公示并承诺返还收入、保护本息后，并未按约定将全部资金用于期货和证券交易，而是直接使用公司自有资金根据实际需要进行分配和使用。大部分用于支付投资者到期的本金和收益。其他部分用于期货和证券交易，如公司的营业费用、员工工资、佣金、个人在秦鹏的消费、对外投资、偿还公司的历史债务，还有一部分资金被转移到海外开办公司和进行交易，导致大量投资资金无法收回，逾期金额巨大。

目前，公司发行的三只涉案基金募集金额超过21.55亿元，其中已支付给投资者的金额超过3.13亿元，未支付给投资者的金额超过18.41亿元，共涉及投资者1400人。

深圳市人民检察院还表示，【/s2/】由于本案被害人数众多，【/s2/】根据相关规定，部分被害人仍无法送达，【/s2/】现以公告方式告知被害人诉讼权利义务。

2020年2月7日，深圳市人民检察院批准逮捕涉嫌集资诈骗罪的犯罪嫌疑人秦鹏，批准逮捕涉嫌非法吸收公众存款罪的郑谋明等9人。

根据私募网的信息，秦鹏曾就职于招商银行和银泰证券。金钟郭蕊基金管理的基金产品有股票型、混合型、量化型、fof型、资产证券化等，但也有不少是提前清算的，包括金钟郭蕊混合战略三号私募股权投资基金、金钟郭蕊股票战略一号量化私募股权基金

2019年4月28日，私募还在协会注册了金钟郭蕊战略第一私募股权投资基金。

2019年5月14日，秦鹏在内部会议上宣布产品清算，不再正常募集资金和支付本金及收益。这在公司引起了轩然大波，因为大约90%的员工都投资了自己的产品。

2019年5月22日清算通知发布后，一大批投资者赶到位于招商银行大厦36层的办公室了解情况，获悉公司财务部部长周、风险控制部部长向已于4月陆续离职，公司处于关闭状态。根据投资者提供的一系列材料，金钟·郭蕊声称投资20%作为劣质基金，以保护投资者本金的安全，并每年给予投资者10%至14%的固定收益，超出部分归基金公司所有。

根据深圳检察院下发的通知，除秦鹏外，还有郑明明、殷杰等高管，涉案人员共10人，包括人事行政经理、财务总监、基金销售等。

据《证券时报》报道，浙江高庭律师事务所合伙人王智慧律师表示，实际控制人秦鹏涉嫌集资诈骗，数额巨大。如果罪名成立，他将被判处15年以上有期徒刑或无期徒刑。

此外，包括金钟·郭蕊的高管和雇员在内的9人涉嫌非法吸收公众存款。律师王智慧判定，如果罪名成立，他们将被判处3-10年监禁。

所涉人员的具体信息:[/s2/]

犯罪嫌疑人秦鹏是深圳市金钟郭蕊基金管理有限公司、深圳市金钟郭蕊资本管理有限公司、深圳市金钟郭蕊控股有限公司等相关公司的法定代表人和实际控制人，负责深圳市金钟国瑞基金管理有限公司及其相关公司的整体事务、期货和证券交易、资金使用权和对外投资。

犯罪嫌疑人郑明明是公司第二市场部副总裁兼经理，分管第二市场部、交易部、客服部，同时销售基金产品。

犯罪嫌疑人周凯然，该公司财务主管，负责管理财务部会计及出纳、日常财务审核、期货及证券账户管理、财务审批，并协助秦鹏调度资金。

犯罪嫌疑人殷杰是公司第一市场部经理，负责管理第一市场部财务经理的绩效考核和销售基金产品。

犯罪嫌疑人文娜是该公司人事行政经理，负责人事行政工作，于2018年3月被秦鹏派往香港负责附属公司香港尹福集团的事务，2018年8月前往附属公司华师健康管理集团担任综合部负责人，负责人事行政工作。

犯罪嫌疑人王天宇、王伟、李洪亮为公司第二市场部组长，负责团队管理和基金产品销售。

犯罪嫌疑人米为公司市场部负责人，负责团队管理和基金产品销售。

犯罪嫌疑人张立群是公司第二市场部王天宇团队的财务经理，负责销售基金产品。

今年5月，中国基金业协会公布了对金钟·郭蕊的纪律处分决定，详细说明了金钟·郭蕊的六大违法违规行为，并对公司及其主要负责人进行了相关制裁。采取了“取消会员资格和取消管理员注册”的纪律处分。

纪律处分决定表明，金钟郭蕊违反法律法规的事实主要包括:1。私募基金募集后未向中国科学技术基金会备案；2.单个产品筹集的人数超过法律法规规定的具体人数；3.在募集民间资金过程中向不合格投资者募集资金；4.向不明投资者介绍私募基金产品；5.向投资者承诺本金不会损失或收益最低；6.未及时向协会报告重要事项。

中国科学技术基金会还宣布了对CICC·郭蕊主要负责人的纪律处分决定，秦鹏被处以“五年黑名单”的处罚。合规风险控制负责人向也建议采取“黑名单三年”的纪律处分。

国商日报综合证券时报，中国基金新闻，券商中国，凡app等。