「经济」商务部出手，这一技术纳入出口限制，TikTok转让生变？字节跳动最新回

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8月28日，商务部、科技部调整发布了《中国出口禁止和限制技术目录》(商务部、科技部公告2020年第38号，以下简称《目录》)。

《目录》的调整征求了有关部门、行业协会、行业学术界和公众的意见，共涉及53项技术项目:一是删除了4项禁止出口的技术项目；二是删除5项限制出口的技术项目；三是新增限制出口的技术项目23项；第四，对21个技术项目的控制点和技术参数进行了修改。

“基于数据分析的个性化信息推送服务技术”已被添加到更新的禁止和限制出口技术目录中。

毫无疑问，在这个时间点，市场参与者很快就会想到tiktok转会。

tiktok发表声明

30日晚8点，字节跳动发表声明:

该公司关注的是，商务部和科技部联合宣布“调整和发布

根据《中华人民共和国技术进出口管理条例》，所有涉及境外转让的技术，无论是通过贸易、投资还是其他方式，都必须严格遵守《中华人民共和国技术进出口管理条例》，其中限制出口的技术必须向省商务部门申请技术出口许可证，获得批准后，才能与外国进行实质性谈判，签订技术出口合同。

据商务部官网消息，8月28日，商务部、科技部调整发布了《中国出口禁止和限制技术目录》(商务部科技公告2020年第38号，以下简称《目录》)。商务部服务贸易司负责同志就《目录》相关问题回答了记者提问。

一、目录调整的背景和主要考虑因素是什么？

根据《中华人民共和国技术进出口管理条例》，商务部会同科技部制定、调整并公布禁止或限制出口的技术目录，主要目的是规范技术出口管理，促进科技进步和对外经济技术合作，维护国家经济安全。《目录》最近一次修订是在10多年前的2008年。随着科学技术的快速发展和我国科技实力和产业竞争力的不断提高，按照国际惯例及时调整《目录》势在必行。此次《目录》调整，删除了4项禁止技术，调整了限制技术的内容。

中国政府一贯坚持开放促进发展、创新能力和开放合作，致力于为科技创新和国际合作创造良好环境，促进技术创新要素自由流动。十八大以来，中国技术贸易稳步快速发展。据商务部统计，2013年我国技术出口合同额为200亿美元，不到进口合同额的一半；2019年，技术出口合同额为321亿美元，几乎接近进口合同额。技术出口不仅优化了中国的出口结构，而且促进了相关贸易伙伴的产业升级和经济发展。今后，我们将进一步加强与世界各国的技术贸易合作，不断优化技术贸易经营环境，促进中国技术贸易健康、有序、可持续发展。

二.此次目录调整的主要内容是什么？

《目录》的调整征求了有关部门、行业协会、行业学者和公众的意见，涉及53个技术项目:

一、删除微生物肥料技术、咖啡因生产技术、核黄素生产技术、维生素发酵技术等四项禁止出口的技术项目。

二、删除新城疫疫苗技术、天然药物生产技术、功能高分子材料制备加工技术、化学合成与半合成药物生产技术、信息安全防火墙软件技术等5项出口限制技术项目。

三是新增农业野生植物人工繁育技术、绒山羊繁育及养殖技术、空材料生产技术、大型高速风洞设计与建造技术、航空空航天轴承技术、激光技术等23项出口限制技术项目。

四是修改了21个技术项目的控制点和技术参数，涉及作物育种技术、水产种质育种技术、化学原料生产技术、生物农药生产技术、航天器测控技术、空数据传输技术、地图绘制技术、信息处理技术和true/き だ

三.商务部和科技部只发布了《中国禁止和限制出口技术目录》的调整内容。你对《中国禁止和限制进口技术目录》有什么考虑？未来的工作计划是什么？

目前，商务部和科技部仍在有序推进目录修订工作。下一步，我们将进一步削减和调整《中国禁止出口和限制出口技术目录》；与此同时，根据2019年底修订发布的《禁止和限制进口技术管理办法》，中国《禁止和限制进口技术目录》大幅精简，进一步突出市场调节作用。

中国政府高度重视优化技术贸易经营环境，积极推进技术贸易便利化。今年以来，商务部发布了《关于进一步便利疫情防控期间技术进出口的通知》，积极推进技术进出口合同无纸化登记，研究放宽技术进出口经营主体限制的措施。下一步，商务部将继续推出更多技术贸易便利化措施，不断完善技术贸易促进平台，加强与世界各国的技术贸易交流与合作。

四.技术出口如何定义，具体包括哪些形式？如果企业出口限制技术，应该如何应用？

根据《中华人民共和国技术进出口管理条例》，技术出口是指中国通过贸易、投资或者经济技术合作向境外转让技术，包括专利权转让、专利申请权转让、专利实施许可、技术秘密转让、技术服务和其他方式的技术转让。也就是说，任何向国外的技术转让，无论是通过贸易还是投资，都必须遵守《中华人民共和国技术进出口管理条例》。

技术出口分为自由、限制和禁止三类，其中自由技术在合同签订后登记备案，限制技术需要申请进出口许可证。自2007年起，商务部将限制类技术进出口许可权下放至各省、自治区、直辖市商务主管部门。商务主管部门收到技术出口申请后，应当会同科技主管部门进行审查，自收到申请之日起30个工作日内作出批准或者不批准的决定，并向批准的人签发《中华人民共和国技术出口许可证意向书》。申请人取得意向书后，可以进行实质性谈判，签订技术出口合同。申请人在签订技术出口合同后，必须申请《中华人民共和国技术出口许可证》。商务主管部门应当对技术出口合同的真实性进行审查，自收到有关文件之日起15个工作日内作出是否许可技术出口的决定，准予许可的，发给《中华人民共和国技术出口许可证》。技术出口合同自技术出口许可证颁发之日起生效。

权威专家引用了出售tiktok美国业务的例子

8月29日，新华社采访了对外经济贸易大学国际贸易系教授崔帆。以最近公众对字节跳动公司可能出售tiktok美国业务的担忧为例，他表示，作为一家快速增长的创新企业，字节跳动在人工智能和其他领域拥有许多尖端技术，其中一些可能涉及调整后的目录。比如在限制部分计算机服务行业出口的信息处理技术下，新增的“基于数据分析的个性化信息推送服务技术”第21条、“人工智能交互界面技术”第18条等管控点可能涉及公司的技术。

据媒体报道，美国政府以“国家安全”为由调查字节跳动在美国的业务，要求字节跳动在有限时间内剥离tiktok，并必须将后者出售给一家美国公司。

"如果字节跳动计划出口相关技术，应履行申请许可程序."崔帆表示，字节跳动的国际业务能够实现快速发展，依靠国内强大的技术支持，不断向海外公司提供最新的核心算法服务，是典型的技术服务出口。如果其国际业务要继续顺利运营，无论其新的所有者和运营者是谁，都很可能需要将软件代码或其使用权从中国转移到海外，也可能需要从中国向海外提供技术服务。

“因此，建议字节跳动认真研究调整后的目录，认真仔细地考虑是否有必要暂停有关关联交易的实质性谈判，履行法定申报程序，然后酌情采取进一步行动。”崔凡说。

不遵守规定将受到严厉的处罚

北京大学跨国法学院讲师玛吉(Maggie)在《观察家在线》(Observer Online)上写道，如果买卖双方无视商务部《目录》中调整后的规定，将会产生严重后果。

首先，这笔交易可能不被中国政府认可。限制性技术出口合同自技术出口许可证签发之日起生效。也就是说，基于数据分析的个性化信息推送服务技术的销售，自技术出口许可证签发之日起生效。即使微软、甲骨文或沃尔玛最终迫使字节跳动出售tiktok业务，如果它无视《目录》中调整后的规定，销售合同也不会得到中国政府的承认。中国政府能否在未来强制拆分出售的业务？就像今天，美国政府强迫出售与tiktok相关的企业。答案显而易见。

图片来源:视觉中国

其次，字节跳动和买家可能会被罚款很多。【/s2/】《技术进出口管理条例》规定，未经许可进口或者出口限制进出口技术的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

如果买卖双方无视《目录》的调整，未经商务主管部门许可强行交易，【/s2/】该交易明显违反中国法律法规。【/s2/】商务部采取巨额或吊销其贸易许可证等惩罚性措施，对买卖双方违反法律法规的贸易行为进行处罚。

最后，此销售业务中包含的技术可能不适用于中国。【/s2/】违反《目录》，即使微软、甲骨文或沃尔玛最终获得了这项技术，如果这项技术在中国使用，中国政府也可以采取适当行动禁止这项技术。最后，微软、甲骨文或沃尔玛将无法将这项技术应用于广阔的中国市场。

未取得《技术出口许可证意向书》的任何单位和个人不得对外进行实质性谈判或作出具有法律约束力的技术出口承诺。涉及此项业务的买卖双方、律师和金融机构应密切关注《目录》调整对该项业务能否出售的影响，以避免未来可能出现的严重法律风险。

国家商报综合观察网、新华社、商务部官网