「经济」评级连降5级，这家券商再遭打击：三大业务被暂停半年，多位高管被

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在收到“处罚通知”几个月后，监管部门正式对江海证券实施了处罚。

今天，哈尔滨投资有限公司宣布，证监会发现哈尔滨投资有限公司全资子公司江海证券存在交易员资格管理和交易行为控制不力、标的证券和交易对手管理不力等问题。违反相关规定，中国证监会决定暂停江海证券自营债券业务6个月及其他严厉处罚。与此同时，证监会还决定公开谴责公司高管辛格、姜宝林、孔德志等人。

今天，哈尔滨投资有限公司发布公告称，江海证券及相关人员已收到中国证监会关于行政监管措施的决定。

国家商报(微信号:nbdnews)记者6月19日获悉，江海证券及相关人员提前收到了中国证监会发布的《行政监管办法通知》。这一次，江海证券及相关人员收到了《关于行政监管措施的决定》，意味着监管部门的重罚正式落地。

图片来源:摄影网(与图文无关)

公告显示，中国证监会发现江海证券在进行债券投资交易过程中，存在交易员资格管理和交易行为控制不足、标的证券和交易对手管理不足、合规管理和风险控制有效性不足等问题；开展证券资产管理业务存在非法新渠道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题；开展股票质押业务存在业务决策形式化、尽职调查不足、内部控制不完善等问题。

中国证监会决定:

1.暂停江海证券债券自营业务6个月(现有债券可以出售，除为防范流动性风险而进行的必要的债券交易外，不得再进行新的购买，且不能增加纳入回购交易的资金规模)。

2.暂停资产管理产品备案6个月(新设立的产品延续到期产品持有的未到期资产除外，但不允许新的投资，资产支持专项计划备案不受限制)。

3.暂停股票质押式回购业务6个月(存续合同可按规定展期)。

一般来说，一旦业务受到限制，不仅意味着证券公司长期失去业务收入，还意味着这部分业务被视为“高风险”。三大业务停牌六个月，对江海证券影响很大。

同时，饶锡浩作为负责江海证券债券自营业务的副总裁，负责领导江海证券债券投资交易过程中的相关违规行为。中国证监会认定饶锡浩为不适当人选，自《行政监督管理办法》决定之日起两年内不得担任证券基金运营机构的董事、监事、高级管理人员，不得担任证券公司债券投资业务的主要负责人，并限制其2018年、2019年领取基本工资以外的报酬和福利的权利(公司支付的部分予以返还)。

江海证券合规总监兼首席风险官辛格、负责股票质押业务的副总裁姜宝林和负责资产管理业务的副总裁孔德志负责管理与江海证券相关的违规行为。证监会决定通过证监会官网公开谴责辛格、姜宝林、孔德志，限制其2018年、2019年领取基本工资以外的薪酬福利的权利(公司支付的部分应返还)。

官网江海证券显示，江海证券成立于2003年，总部位于哈尔滨，注册资本67.67亿元，是黑龙江省唯一的国有控股券商。

债券业务的合规性一直是影响中小证券公司发展的一大问题。例如，今年6月3日，首创证券因债券自营业务交易控制不足等问题，被证监会暂停债券自营业务三个月；负责固定收益部门的高级主管兼部门主管张志明被带去限制高级主管的权利，并接受了监督谈话。

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红塔证券6月30日发布的公告显示，经调查，证监会发现该公司开展债券交易业务存在以下问题:一是信息系统监控不到位，公司风险控制体系未设定关联交易风险控制门槛，资产管理业务通过人工账户审核回购利率偏差；第二，债券投资交易员的薪酬延期制度不符合监管要求；三是债券交易询价活动留下的痕迹不到位。中国证监会认为，上述情况反映了公司内部控制的缺陷。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定，决定采取行政监管措施，向公司发出警示函。

虽然都被罚款，但与其他券商相比，江海证券今年的情况相对“惨”。

记者注意到，中国证监会8月26日公布的2020年证券公司分类结果显示，【/s2/】江海证券从去年的bbb降至C级，连续下降5个等级，是98家参与券商中降级幅度最大的券商。

此外，在运营方面，今年上半年，江海证券实现营业总收入7.49亿元，同比下降38.19%；实现利润总额2200万元，同比下降96.23%；净利润2200万元，同比下降95.09%。其中尤其是净利润下降，难免尴尬。

记者|刘海军编辑|吴永久 孙志成杜恒峰

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